咨询热线:

15307550759

18902537439


欢迎进入一问企业管理(深圳)有限公司!

联系方式:15307550759 / 18902537439

在线客服

在线客服
工作时间

周一周六 8:30-17:30

服务项目

Service project

服务项目

基金销售牌

  • 基金销售牌
基金销售牌
  • 相关介绍

独立销售机构申请基金销售牌照应具备的主要条件

 

独立基金销售机构以合伙企业形式设立的,申请人及其合伙人应当具备以下条件:

(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

    (二)财务状况良好,运作规范稳定;

    (三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

    (四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

    (五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

    (六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

    (七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

 

(九)合伙人有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;

(十)合伙人最近3年没有受到刑事处罚;

(十一)合伙人最近3年没有受到金融监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

(十二)合伙人在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

(十三)合伙人无到期未清偿的数额较大的债务;

(十四)合伙人最近3年无其他重大不良诚信记录。

 

注: 申请人为私募基金公司的,应成为基金业协会会员。

 

上一页
下一页