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私募管理人登记

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私募基金备案

  私募基金分为三大类:股权投资基金、证券投资基金、其他投资基金

  私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(Public Fund)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金,即证券投资基金。
私募股权投资基金:

  私募股权投资(Private Equity,简称PE),是指投资于非上市股权,或者上市公司非公开交易股权的一种投资方式 。

  从投资方式角度看,私募股权投资是指通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行的权益性投资,在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制,即通过上市、并购或管理层回购等方式,出售持股获利。

  私募股权备案申请基本条件:法人和风控总监有基金从业资格证,(一共需要:两名)有实际的办公地址(面积大小根据公司员工人数来定,通常5-6名员工的话在100个平方左右。)。 

  可申请公司类型:资产管理有限公司    投资管理有限公司    基金管理有限公司   股权投资基金管理有限公司     资本管理有·限公司  创业投资有限公司

注册资金:500万起步,最低实缴25%,建议注册资金1000万最好。(注册资金越大,要求实缴比例不变)

私募证券投资基金:私募证券投资基金是相对于我国政府主管部门监管的,向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言的,是指通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的基金,它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的。在这个意义上,私募证券投资基金也可以称之为向特定对象募集的基金。

私募证券备案申请基本条件:法人及两名高管需要有基金从业资格证,(一共需要三名) ,高管可以为风控总监,财务总监,总经理。有实际的办公地址。

注册资金:500万起步,最低实缴25%,建议注册资金1000万最好。(注册资金越大,要求实缴比例不变)

可申请公司类型:资产管理公司    投资管理公司    基金管理公司       资本管理公司

需要注意事项:因为随着中国基金业协会对私募基金备案的申请难度也在增高,我们需要注意的事项也有很多,这样既可以提高我们的私募备案通过率 ,也可以缩短我们和客户交接材料的时间。

1.需要提醒客户最好提供拥有基金从业资格证的法人及高管人员需要有一定的金融行业工作经验,有过律师或者证券公司的从业经验最佳。建议一定不要用年纪小于30岁,且没有任何从业经验的人员当高管。

2.法人、高管、股东(或直接控制人),最好对外不要有金融类的公司投资.因为可能会涉及到关联交易,会对律师尽调造成一定的麻烦,也会对后期增加协会驳回备案的可能性,一旦因为关联公司被驳回,需要律师补充法律意见书,说明对外投资情况。(不能是关联公司的行业:房地产、P2P、担保、贷款)。

3.因为涉及到专项经营,备案股权只能做股权投资的业务,备案证券只能做证券的业务,公司的经营范围一般只留一到两项,其余的无相关的经营范围需要提前删减掉。

4.现在股权类私募备案需要提供商业计划书及拟项目投资说明书,需要提前和客户报备一下。

5.高管及法人不能有刑事犯罪记录

6.不可申请私募基金备案的类型:金融控股、融资租赁、商业保理、投资咨询、互联网金融、金融信息服务、小额贷款、投资担保、信息咨询、科技、商贸、物流、房地产等。


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